发投资关系询证函给银行-证券公司可以向银行发询证函吗?

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证券公司可以向银行发询证函吗?

参考信达证券被罚案例,现在券商一样平常和会计师一样,自力向银行涵证。

证监会观察显示,信达证券存在未审慎核查振隆特产与主要客户销售情形、未审慎核查振隆特发生产情形、未审慎核查振隆特产存货情形等违法事实。其中提到:在振隆特产产物大量出口的情形下,信达证券对境外客户的销售收入未执行自力函证程序,其保荐事情稿本中的函证文件均取自会计师,且未审慎核查会计师的函证;在走访海关时,信达证券未能从海关等机构确定刊行人销售的真实性;信达证券在对境外客户走访中未调取销售条约等相关凭证,

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在访谈境外客户时未约请第三方翻译等。

凭证我现在自身的履历,基本上各大银行对券商涵证都愿意配合。有次去跑齐鲁银行涵证时,也听到银行内部职员讨论了下券商是否可以涵,最后照样很顺遂就配合了。从执法上来讲,也没说除会所外,其他第三方无权涵证。

割!

弥补一下,广发银行、平安银行很矫情,非要证券公司提供审计营业资格证实,否则不给函证,异常之坑爹!